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这家大券商踩中7.79亿大雷!祸起两单股票质押 深陷中信国安流动性危机

时间:2019-12-20 09:08    来源:证券之星

随着今年债券违约潮掀起,不少券商的股票质押业务也频频踩雷。这一次是申万宏源证券踩雷已深陷流动性危机的中信国安(000839)集团,涉7.79亿元本金。

12月18日晚间,申万宏源集团发布子公司申万宏源证券涉及重大诉讼的公告。具体为,申万宏源证券诉中信国安投资、中信国安集团质押式证券回购纠纷案。这两单诉讼标的分别为本金3.29亿元和4.5亿元——共计7.79亿元。

中信国安两单股票质押共涉本金7.79亿元

申万宏源公告显示,2018年3月,申万宏源证券与中信国安集团子公司中信国安投资签订了股票质押式回购交易业务协议,约定由申万宏源证券作为融出方,中信国安投资作为融入方,双方进行股票质押式回购交易。

依据《协议》的约定,中信国安投资以其共计1.255亿股沪市股票“中葡股份”(证券代码:600084)作为质押标的股票,向申万宏源证券融入合计人民币4亿元的资金。中信国安集团于2018年3月13日与申万宏源证券签署了《保证合同》,对《协议》项下全部债务承担连带保证责任。

2018年10月11日,因“中葡股份”股票收盘价跌至3.5元/股,导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例。中信国安投资未依约履行提升履约保障比例至约定值以上的义务,且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结,已构成《协议》项下的违约事项,应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。中信国安集团亦未按合同的约定承担相应担保责任。

截止目前,经部分平仓减持,申万宏源证券仍对中信国安投资持有的1.175亿股沪市股票“中葡股份”股票依法享有质权。为维护申万宏源证券的合法权益,因此提交人民法院诉讼解决。诉讼标的为:本金3.29亿元。

另一方面,申万宏源证券还于2018年4月与中信国安集团签订了股票质押式回购交易业务协议,约定由申万宏源证券作为融出方,中信国安集团作为融入方,双方进行股票质押式回购交易。

依据上述《协议》的约定,中信国安集团以其持有的1.43亿股沪市股票“中葡股份”(证券代码:600084)作为质押标的股票,向申万宏源证券融入了合计4.6亿元资金。后中信国安集团合计向申万宏源证券补充质押“中葡股份”股票7240万股。2018年10月18日,因“中葡股份”股票收盘价跌至3元/股,导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例,中信国安集团未依约履行提升履约保障比例至约定值以上,且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结,已构成《协议》项下的违约事项,应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。

为维护申万宏源证券的合法权益,因此提交人民法院诉讼解决。诉讼标的为本金4.5亿元。

申万宏源表示,目前公司各项业务经营情况正常,上述诉讼事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。

中信国安集团今年多只债券违约

中信国安集团有限公司(简称“国安集团”)是中国中信集团子公司,前身是1987年4月中国国际信托投资公司投资150万元成立的北京国安宾馆。

据不完全统计,中信国安集团至少为中信国安(000839)、中葡股份(600084)、国安国际(0143)、白银有色(601212)等4家上市公司的第一大股东。除此之外,中信国安也投资了多家A股公司。

不过,自2019年以来,中信国安集团的资产频频被冻结,多笔债券违约。12月16日,中信国安集团公告称,公司未能按照约定筹措足额偿付资金,“16中信国安MTN002”不能按期足额偿付本息,已经构成实质性违约。据数据显示,从今年4月份至今,中信国安集团陆续已经有6只债券违约,涉及违约债券余额114亿元,其中逾期本金、利息总额为36.99亿元。

2019年前三季度,中信国安集团实现营业收入623.87亿元,净利润再度巨亏27.21亿元。截至三季度末,中信国安集团总负债1638.63亿元,资产负债率超过88%,货币资金余额85.23亿元,短期借款余额达412.93亿元,一年内到期的非流动负债达254.3亿元。

据媒体报道,针对中信国安集团的流动性危机,中信集团董事长常振明对外表示,中信国安集团已经聘请了中信证券做债务重组顾问,中信证券团队正在为其做财务债务重组,希望债务重组能够顺利进行。